2020年湖南省科学技术进步奖提名公示

一、项目名称

食品安全治理机制的设计、优化与应用

二、主要完成人

曹裕，万光羽，胡韩莉，肖杰，易超群，吴堪，李青松

三、主要完成单位

中南大学、湖南大学、长沙理工大学、沅陵县向华电子科技有限公司

四、提名单位

中南大学

五、提名单位意见

该项目针对食品具有的易变质、保质周期短特性，以及食品行业面临的散、广、杂等发展问题，深入研究了我国食品安全治理的问题。通过以上研究，为我国食品安全治理模式的改革方向提供理论基础和技术支持，推进了食品安全国家治理体系和治理能力的现代化。

研究成果获得了政府部门、同行学者、社会企业的广泛认可，获得国家级和省部级领导批示5份；并在《国务院研究室内参》、《民进信息内参》、《光明日报》、《中国食品安全报》、光明网理论频道（顶置）、新华网等发表理论文章8篇；申报成果主要观点被多位学者引用，总次数达84次，出版学术专著《网络食品安全风险研究报告2017》1部；申报成果应用于6家企业，累积增加利润1743.08万元。

提名该项目为湖南省自然科学奖二等奖。

六、项目简介

食品安全风险治理是世界各国普遍面临的共同难题。虽然我国已形成了以“标准-监管-处罚-问责”为核心的最严监管体系，但未改变食品安全事件高发且消费者信任不足的现状。而分散式的食品生产经营方式引致的高隐蔽性、信息不对称引致的人源性风险以及体制改革复杂性引致的治理能力不足均是导致食品安全治理困难的原因。基于此，申请人及团队针对食品安全问题进行了多维度的深入研究。

1、主要创新内容

针对食品安全治理中存在的食品企业内部治理效率低下、网络食品安全治理研究缺乏、政府监管手段单一、社会共治实现路径不明等问题，做了以下创新性的工作：（1）构建了考虑新鲜度、保质期、消费者异质性等多因素的食品生产与质量投入决策模型，改进了食品企业内部高损耗、高浪费的现象。（2）建立了网络食品安全风险的评价指标体系与预警模型，弥补了网络食品安全治理研究的空缺。（3）设计了针对生产、加工、销售多环节的差异化政府监管机制，优化了政府食品安全治理手段单一的现状。（4）提出了“六位一体”的食品安全社会共治体系理论框架，提供了多主体参与治理的实现路径。

2、政府批示与内参采纳情况

申报成果获得国务院研究室主任黄守宏同志、湖南省人大常委会副主任李友志同志、湖南省政协副主席张大方同志等领导批示5份，在《国务院研究室内参》、《民进信息内参》上发表理论文章2篇，并呈报给中央领导、省领导阅研，受到各级领导的重视。

3、企业应用推广及效益情况

申报成果应用于湖南金健米业股份有限公司、湖南裕湘食品有限责任公司、湖南安石文化旅游有限公司、湖南一品东方国际工贸有限公司等6家企业，从食品质量提升、变质减少、库存降低、配置优化等多方面优化了企业的运营效率，累积增加利润1743.08万元。

4、社会影响情况

申报成果的重要观点在主流报刊、媒体上发表，包括在《光明日报》、《中国食品安全报》、光明网理论频道（顶置）发表理论文章各1篇，在新华网发表理论文章2篇，并被新浪财经、凤凰网、中青网等33家主流媒体全文转载。

5、理论成果与获奖情况

申报成果形成论文7篇，总引次数84次，主要观点被中国人民大学朱信凯教授、同济大学尤建新教授、山东财经大学张红凤教授、大连理工大学李延喜教授、上海财经大学薛爽教授等多位学者引用，撰写的《网络食品安全风险研究报告2017》系我国国内首部网络食品安全报告。申请人获教育部首批学术新人奖，获湖南省杰出青年项目、第17届“湖南青年五四奖章”，获评湖南省优秀博士论文，获湖湘青年英才、湖南省青年骨干教师等人才支持计划。

七、客观评价

1. 申报成果的重要观点获中央领导和省部级领导批示 5 份，并在政府内参发表论文 2 篇，呈报给中央领导、省领导阅研。 

（1）撰写的题为“关于我国食品安全消费者信心现状及提升对策”的报告，获得国务院研究室主任黄守宏同志批示，“提振消费者对我国食品安全的信心，是加强食品安全治理的重要任务，事关农业发展、农民增收和食品行业转型升级。此文对目前我国食品安全消费者信心问题进行了较为全面、深入的分析研究，所提建议值得重视。请农村司阅研，在起草相关文稿时予以吸收和参考”。 

（2）撰写的题为“推动县域农村电商发展，启动农村经济发展新引擎”的报告，获得国务院研究室主任黄守宏同志批示，“此文有些观点有新意，请农村司阅研”。

（3）撰写的题为“多措并举共破网络食品安全欺诈难题”的报告，获得国

务院研究室主任黄守宏同志批示，“请农村司参阅”。 

（4）撰写的题为“运用移动网络新媒体，传播食品安全新声音”的理论文章，获得湖南省人大常委会副主任李友志同志批示，“该报告对少数民族地区食品安全运用新媒体的过程中存在的问题进行了详细的分析，并创造性地提出了改进的对策”。

（5）撰写的题为“少数民族食品安全问题亟须重视研究”的文章，获得湖南省政协副主席张大方同志批示“报告思路清晰，内容详实，分析充分，对策可行，建议省政协经科委、民宗委吸收采纳”。 

（6）撰写的题为“提振食品安全消费者信息需过好‘四道关’”的报告，发表在《国务院研究室内参》，被国务院研究实农村经济研究司采纳，并在此基础上形成了相关材料呈报中央领导同志，受到中央领导同志的重视。 

（7）撰写的题为“食品安全相关网络舆情对消费者信心影响需重视”的理 论文章，被民进中央参政议政部《民进信息内参》刊用，受到民进湖南省委会

的高度肯定。

2. 申报成果的重要观点形成理论文章 7 篇，被学者广泛引用，总引用次数

为 84 次。

申报成果主要观点被中国人民大学朱信凯教授（教育部长江学者特聘教授）、山东财经大学张红凤教授（国家百千万人才工程入选者）、同济大学尤建新教授（教育部新世纪优秀人才、国际质量科学院院士、全国杰出管理学者奖）、上海财经大学薛爽教授（教育部新世纪优秀人才）、大连理工大学李延喜教授（教育部新世纪人才）等多位学者引用，并将部分观点转述发表在《经济研究》、《系统工程理论与实践》、《中国管理科学》等国内核心期刊。部分代表性引用如下：

（1）山东财经大学张红凤教授于 2019 年在《经济研究》期刊上发表题为“经济增长与食品安全——食品安全库兹涅茨曲线假说检验与政策启示”的文章，引用申报成果的观点“但现有的关于经济增长与食品安全关系的研究缺乏实证检验，结论的说服力不强”。

（2）同济大学尤建新教授于 2019 年在《系统工程理论与实践》期刊上发表题为“变质性产品库存模型研究：延期支付策略或延期交货策略”的文章，引用申报成果的研究“需求受价格和服务水平双重影响的易逝品随机生产库存模型，探讨了外部随机扰动对库存变动影响下的易逝品企业的最优联合动态定价、服务和生产策略并利用 HJB 方程最优策略进行分析求解”。 

（3）上海财经大学薛爽教授于 2019 年在《中国管理科学》期刊上发表题为“管理层自利行为与外部监督——基于信息披露的信号博弈”的文章，引用申报成果的观点“博弈模型经常被用于解决政府监督、企业腐败、食品造假、碳排放等问题”。 

（4）大连理工大学李延喜教授于 2018 年在《管理评论》期刊上发表题为 “媒体监督、异常审计费用与企业盈余管理”的文章，引用申报成果的观点“媒体报道会引起监管部门的介入，增加被处罚的概率和程度”。

 3. 申报成果形成理论文章在主流报刊、媒体等发表 8 篇，被广泛转载引用，产生了一定的社会影响。 

（1）在《光明日报》发表题为“用先进的标准体系倒逼食品行业供给侧结构性改革”文章，在《中国食品安全报》发表题为“精准供给助力新时代食品安全多元共治机制”文章，并被新浪财经、凤凰网、中青网等 33 家媒体转载。 

（2）在光明网理论频道（顶置）发表题为“构建具有中国特色的食品安全风险社会治理体系”理论文章，在新华网发表题为“构建四大机制推进食品行业供给侧改革”和“从供给侧改革看农村电商破局”理论文章，在新华社瞭望智库发表题为“提振我国食品安全消费者信心，出路在哪？”理论文章。

（3）接受《中国社会科学报》采访，题为“探讨中国食品安全问题出路”的报道载于《中国社会科学报》第 901 期“多方联动共筑健康中国”。接受《突发事件管理月报》采访，就典型事件进行政府应对策略分析，报告分别载于新华社中国经济信息社《政务智库报告-突发事件管理月报》2019 年 5 月、6 月刊。

4. 申报成果得到 4 项课题资助，并获得多项奖励与荣誉。 申报成果获国家自然科学基金面上项目“面向价值共创的绿色农产品供应链合作机制研究”（编号：71972182）和“基于博弈论视角的我国食品行业监管模型与机制创新研究”（编号：71573281）、国务院研究室委托课题“农业供给侧结构性改革背景下的食品监管体系设计与研究”、中南大学创新驱动计划项目“供给侧改革战略新形势下的食品行业社会共治机制研究”（编号：2016CX040）4项资助。获得教育部首批学术新人奖、第 17 届湖南青年五四奖章，获评湖南省优秀博士论文，获湖湘青年英才、湖南省青年骨干教师等。

八、推广应用情况

申请人将研究成果运用于6家企业，为企业累积增加利润1743.08万元，产生了良好的经济效益。具体情况如下表所示。

（1）湖南金健米业股份有限公司。该公司主要从事食品(乳品)、药品、电力等多领域业务，是我国粮食系统率先跻身资本市场的企业，是首批农业产业化国家重点龙头企业。2016年，申请人团队与该企业建立了合作关系，并进行了题为“食品安全管理优化研究”的项目研究。项目期间，对该公司的大米质量进行了调查，尤其针对大米中的镉含量进行了抽样检测，同时调研的以该公司为核心企业的大米供应链上的部分供应商以及零售商，对供应链的运营状况进行评估。申请人团队在大量调研的基础上，为该公司符合国家衔接小农户推进农业现代化的目标，优化该公司的农业合作模式，优化了现有的激励机制，提高了上游供应商的质量投入积极性，实现了食品的提质增产，为企业累积增加利润734万元。

（2）湖南裕湘食品有限责任公司。该公司主要公司经营挂面、方便食品、淀粉及淀粉制品、面粉、食用油等业务。于2017年与申请人建立了稳定的合作关系，并进行了题为“食品安全管理优化研究”的项目研究。项目期间，申请人团队通过对该公司加工与销售现状进行了调研，发现该公司存在高库存成本、高损耗等问题。因此，申请人团队根据该公司调研数据，基于EOQ模型对该公司的生产和库存决策进行了优化，降低了该公司的库存成本，提高了公司的生产运作管理效率，为该公司累计新增利润428万。

（3）湖南安石控股有限公司。该公司是一家以煤基新能源为主业，经营生物医药、地产运营、商贸物流等产业板块的企业集团，是湖南民营百强企业。申请人于2014年与公司建立了合作关系，并签订了题为“安石控股员工食堂食品安全卫生管理制度研究”的项目合约。项目期间，对该公司的食堂安全卫生管理情况进行了调查，发现食堂主要采用每天定期检查的方式进行，且员工投诉率较高，每周会有3次以上的投诉次数。针对该公司食堂高投诉率的现状，提出了“定期+随机”的组合检查策略，优化了食堂员工的考核指标体系，设计了基于绩效结果的奖惩机制，由此降低了检查成本与投诉率，提高了食堂服务质量，为企业累积增加利润79.25万元。

（4）湖南一品东方国际工贸有限公司。该公司主要从事各类食品的批发、农产品加工及中草药种植业务。自2016年与申请人团队建立了稳定的合作关系，并进行了题为“食药品农产品安全管理研究”的项目研究。项目期间，对一品东方公司的上游供应商（多为小农户与合作社）的生产过程进行了调研，识别出可能会降低食品质量的关键因素，尤其对供应商农药的使用情况进行了调查，发现仍存在超标或以次充好的现象。因此，申请人团队为该公司重新设计了订单合约的合作方式以及基于质量投入的奖惩机制，有效提高了食品质量的整体水平，提高了上游供应商的质量投入积极性，实现了食品的提质增产，为企业累积增加利润37.63万元。

（5）沅陵县向华电子科技有限公司。该公司是一家集研发、生产、销售电子元器件为一体的电子信息高科技企业。申请人于2016年与该公司进行了题为“产品质量控制机制优化研究”的项目研究。项目期间，调研了该公司的生产状况，包括产品的合格率、库存水平、安全管理制度等，发现高库存是该公司面临的主要问题。因此，申请人团队基于经典的EOQ模型，在拟合需求函数的基础上优化了公司的库存管理系统，降低了缺货率与库存高双重现象并存的问题，设计了不同产品的质量控制机制，为企业累积增加利润459万元。

（6）湖南万家宅送餐饮管理有限公司。该公司主要经营餐饮管理、连锁企业管理、供应链管理与服务、数据处理与存储服务、装卸服务等业务。于2016年与申请人建立了稳定的合作关系，并进行了题为“食餐饮配送安全与路径优化研究”的项目研究。项目期间，申请人团队对该公司配送的长沙市岳麓区的餐饮配送路线、人员分配以及到货及时率等情况进行了调研，发现到货延迟率较高，尤其在晚高峰是配送人员不足且到货时间普遍延迟20分钟左右。为此，申请人团队根据送货需求、交通情况、配送人员等情况，以利润与送货准时性为目标，建立线性规划模型，并运用仿真分析，重新设计了该公司在岳麓区的配送方案，有效的降低了人员成本，提高了到货及时率，提高了订单数量，为企业累积增加利润5.2万元。